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理财调查
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私募基金投资者风险问卷调查表(自然人)

基金投资者风险问卷调查(自然人)

 

投资者姓名:                                      ;证件号码:                                               

风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己 风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

尊敬的基金投资者:

为了便于您了解自身的风险承受能力,选择合适的投资产品和服务,请您填写以下风险承受能力评估问卷。下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力,请您根据自己情况认真选择。评估结果仅供参考,不构成投资建议。为了及时了解您的风险承受能力,我们建议您持续做好动态评估。我们承诺对您的所有个人资料保密。

本问卷共设计了10道问题,每题5个备选答案。得分依次为246810。基金投资者得分越高,说明基金投资者的风险承受能力越强。


首先,请基金投资者确认是否为合格基金投资者:是,否

如果选择是,请您确认符合以下哪种条件:

□ 符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)

□ 符合最近三年个人年均收入不低于50万元

□ 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员


测试题目(所有题目均为单选,请在选定答案上打“√”

1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)(    

A、1000 万元以上(10分)

B、500—1000 万元(8分)

C、100—500 万元(6分)

D、50—100 万元(4分)

E、50 万元以下(2分)


2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为(  

A、大于 75%(10分)

B、50%至 75%(含)(8分)

C、25%至 50%(含)(6分)

D、10%至 25%(含)(4分)

E、小于 10%(含)(2分)


3、您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种:(   

A、比较富裕且有相当的投资(10分)

B、有较为丰厚的积蓄并有一定的投资(8分)

C、有一定积蓄(6分)

D、收入和支出相抵(4分)

E、有较大数额未到期负债(2分)


4、希望获得的年收益率是多少:(  

A、大大超过股票市场平均收益率(10分)

B、接近或相当于股票市场平均收益率(8分)

C、高于物价上涨(通货膨胀率),要保值并略有增值即可(6分)

D、相当于 物价上涨(通货膨胀率)(4分)

E、相当于储蓄利息(2分)


5、您的投资经验可描述为(    

A、参与过权证、期货、期权、股权产品的交易(10分)

B、参与过股票、基金、信托、资管计划、契约基金等产品的交易(8分)

C、购买过债券产品、银行理财(6分)

D、购买过保险产品(4分)

E、除银行储蓄外,基本没有其他投资经验(2分)


6、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验( )

A、10年以上(10分)

B、5至10年(8分)

C、2至5年(6分)

D、少于2年(4 分)

E、没有经验(2 分)


7、您计划的投资期限是多久(

A、10 年以上(10 分)

B、5 至 10 年(8 分)

C、3 至 5 年(6分)

D、1 至 3 年(4 分)

E、1 年以下(2分)


8、您投资基金专户、券商理财计划、信托计划等产品主要用于什么目的:(  )

A、家庭富裕(10分)

B、资产增值(8分)

C、子女教育(6分)

D、养老(4分)

E、平时生活保障,赚点补贴家用(2分)


9、以下哪项描述最符合您的投资态度(   

A、希望赚取超高回报,愿意为此承担全部本金损失(10分)

B、希望赚取高回报,愿意为此承担较大本金损失(8分)

C、寻求资金的较高收益和成长性,愿意为此承担有限本金损失(6分)

D、保守投资,不希望本金损失,愿意承担一定幅度的收益波动(4分)

E、厌恶风险,不希望本金损失,希望获得稳定回报(2分)


10、假设有两种投资:投资A预期获得 10%的收益,可能承担的损失非常小;投资B预期获得30%的收益,但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资(  )

A、全部投资于收益较大且风险较大的 B(10分)

B、同时投资于 A 和 B,但大部分资金投资于收益较大且风险较大的 B(8分)

C、同时投资于 A 和 B,A 与 B 的投资比例相同(6分)

D、同时投资于 A 和 B,但大部分资金投资于收益较小且风险较小的 A(4分)

E、全部投资于收益较小且风险较小的A(2分)


投资者(客户)得分:      分;(并在客户风险类型处打

风险类型

风险等级

说明

保守型

 (0-30

R1

此类投资者不愿意接受暂时的投资损失或者极小的往往属于风险厌恶型的投资者,首要投资目标是保持投资的稳定性与资产此基础上尽可能使资产一定程愿意承受或能承受少许本金的损失和波动。

这类投资者需要 注意为达到上述目标回报率可能很金免于受损和较高的流动性。

稳健型30-45

R2

此类投资者愿意承担一定程度的风险,首要投资目标是保持投资的稳健性与资产获得一定收益可以承受投资产品价格的波动。

此类投资者可以承受一定程度的资产波动风险和本金亏损风险。

平衡型45-60

R3

此类投资者愿意承担一定程度的风险,主要强调投资风险和资产增值之间的平衡,主要投资目标是资产的增值,为了获得一定收益可以承受投资产品价格的波动,甚至可以承受一段时间内投资产品价格的下跌。

此类投资者可以承受一定程度的资产波动风险和本金亏损风险。

成长型(60-80

R4

此类投资者为了获得高回报的投资收益能够承受投资产品价格的可以承担这种波动所带来的结主要是取得投资标成长带来的投资目标愿意冒比较大的投资风险。

此类投资者能够承担相当大的投资风险和本金亏损风险。

积极型

80-100

R5

此类投资者为了获得高回报的投资收益能够承受投资产品价也可以承担这种波动所带来的结果,投资目标主要是为实现投资目标愿意冒比较大的投资风险。

此类投资者能够承担相当大的投资风险和本金亏损风险。

 

□本人接受调查问卷的结果:____________________

根据投资者风险承受能力评估分表的评价,您的风险承受能力为:     ,适合您的基金产品评价为     


客户声明:

1、本人愿意接受此问卷的调查方法,并已如实回答;

2、如本人所选择的基金产品风险等级超过本人的风险承受等级时,本人确认此投资行为为本人意愿行为,自愿承担此投资的风险。

    客户或授权代理人签名:

                                 日 期:

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